Questões de Conhecimentos Bancários do ano 2010

o exercício da fiscalização das instituições financeiras, sem, contudo, aplicar-lhes penalidades.

a concessão de autorização às instituições financeiras para arquivarem os seus estatutos na junta comercial.

a realização de operações de redesconto e empréstimos a instituições financeiras bancárias.

a emissão de debêntures conversíveis em ações.

a definição da tributação das operações financeiras.

instalar equipamentos de detecção de metais na entrada dos estabelecimentos onde acontecem as transações financeiras.

verificar se os seus clientes são pessoas politicamente expostas, impedindo qualquer tipo de transação financeira, caso haja a positivação dessa consulta.

identificar seus clientes e manter seus cadastros atualizados nos termos de instruções emanadas pelas autoridades competentes.

comunicar previamente aos clientes suspeitos de lavagem de dinheiro as possíveis sanções que estes sofrerão, caso continuem com a prática criminosa.

registrar as operações suspeitas em um sistema apropriado e enviar para a polícia civil a lista dos possíveis criminosos, com a descrição das operações realizadas.

Banco Central do Brasil.

Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social.

Conselho Monetário Nacional.

Ministério da Fazenda.

Caixa Econômica Federal.