De acordo com a Instrução CVM no 539/2013, o perfil do i...

#Questão 770186 - Legislação dos Órgãos Federais, Estaduais, Distritais e Municipais e dos Órgãos Internacionais, Instruções - Comisssão de Valores Mobiliários - CVM, IADES, 2018, Instituto de Gestão Previdenciária do Estado do Pará - PA (IGEPREV/PA), Analista de Investimentos

De acordo com a Instrução CVM no 539/2013, o perfil do investidor será determinado por meio da verificação:

I – da adequação do produto aos objetivos do cliente;

II – da compatibilidade entre a situação financeira do cliente e o produto; e

III – dos conhecimentos do cliente acerca dos riscos relacionados ao produto.

A fim de verificar se um produto é adequado aos objetivos do cliente, os distribuidores e consultores de valores mobiliários devem analisar, entre outras coisas,

A) o valor das receitas regulares declaradas pelo cliente.

B) o período em que o cliente deseja manter o investimento.

C) o valor e os ativos que compõem o patrimônio do cliente.

D) os tipos de produtos, serviços e operações com os quais o cliente tem familiaridade.

E) a formação acadêmica e a experiência profissional do cliente.

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